Zvezni zakon № 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev": ključ

Zvezni zakon z 39-FZ ureja razmerja, ki nastanejo v zvezi z izdajo in kroženje finančnih instrumentov, ne glede na vrsto izdajatelja, pravila o vzpostavitvi in delovanju strokovnih udeležencev trgovalnih platform. Mi Naslednja obravnava nekaterih določb normativnega akta.

Pregled

Obstajajo različne vrste dejavnosti na trgu vrednostnih papirjev. To se izvaja, ponavadi strokovne udeležence. Trenutno precej skupne organizacije, ki nudijo različne storitve za investitorje. Ključna naloga udeležencev tržnic deluje za ohranitev in povečanje kapitala. To določa osnovna pravila, ki veljajo predpisi, kot tudi centralno banko Rusije. Deluje kot regulator in ključni nadzorni organ.

dejavnost trgovca

To je povezano s provizijo poslov za nakup ali prodajo finančnih instrumentov. Te operacije, v skladu z 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev", ki poteka na lastne stroške in v svojem imenu po javni objavi vrednosti nakupa ciljnem / izvedbo. Profesionalni udeleženci lahko deluje strogo opredeljene predmete. Prodaja / nakup obveznic in drugih finančnih instrumentov se izvede s pravnimi osebami, ki so poslovne subjekte, kot tudi javne družbe, če je pristojni organ določa pravila, ki urejajo njihovo delo.

vzpostavitev pogojev

Prodajalec dejavnost vključuje opredelitev:

1. Največje / minimalno število finančnih instrumentov za prodajo / nakup.
2. Obdobje, v katerem je določena cena.

V odsotnosti deklaracije navedeni drugih bistvenih pogojev, strokovni udeleženec mora pogoditi za predlog stranke. Ko utaje, v skladu z 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev", da lahko toži za izvrševanje določenih obveznosti ali kot nadomestilo za izgube, ki jih je investitor.

administracija

Upravljanje z vrednostnimi papirji vključuje transakcije s finančnimi instrumenti, denar, ki se uporabljajo za posle in pogodbe. Za njeno izvajanje, kot splošno pravilo, ki zahteva dovoljenje. Izjema je, ko je nadzor povezan le z uresničevanjem pravic iz finančnih instrumentov. Vrstni red transakcij, ki jih je normativni akt obravnavano in sporazum regulirane. V izvajanje dejavnosti strokovne udeleženca je treba navesti, da deluje kot nadzor.

Pravice in odgovornosti

Če navzkrižja interesov profesionalnega udeleženca in ena / več strank, od katerih se stranke vnaprej niso znane, je privedla do poslov, ki so povzročili škodo na slednje, je nadzor dolžan plačati odškodnino na lastne stroške. Upoštevani normativni akt sedež pravne osebe. Še posebej, lahko strokovni udeleženec v skladu z 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev", finančne instrumente, ki so namenjeni za dobro poučenih vlagateljev, kot tudi za vstop v ustrezni pogodbi. Če ste kršili določene predpise pridejo nekatere negativne posledice za to temo. Med njimi so:

1. Obveznost za izvajanje finančnih instrumentov in prekine pogodbo, ki deluje kot njihovi derivati. Ustrezna zahteva lahko predstavljajo centralno banko Rusije ali neposredno kupcu.
2. Nadomestilo za škodo, nastale kot posledica izvajanja finančnih instrumentov, in prenehanje pogodbe.
3. Plačilo obresti na znesek transakcij / sporazumi podpisani. Njihova velikost je določena s čl. 395 civilnega zakonika. Ko je pozitivna razlika med prihodki od prodaje vrednostnih papirjev / odpovedi pogodb in znesek izplačanih v zvezi z nakup / prodajo finančnih instrumentov, se obresti v višini jo odkrili.

Izjava o zahtevku o uporabi ustreznih učinkov strokovno udeleženca transakcij v nasprotju z zahtevami iz 39-FZ "Na trgu vrednostnih papirjev" se lahko vloži v roku enega leta od dneva prejema poročila stranko.

dodatne funkcije

Upravitelj se samostojno lahko pošlje na sodišče pred vsemi zahtevki, ki izhajajo iz izvajanja svojih dejavnosti, vključno s pravo smer, ki zagotavlja delničarjem in drugim imetnikom vrednostnih papirjev. V tem primeru, bo imele ustreznih stroškov, vključno kolkovine in. So nadomestilo iz premoženja, ki služi kot predmet upravljanja zaupanja. Profesionalna stranka ima tudi pravico, da prenesejo drug predmet, da bi transakcije. Ti pregledi se izvajajo v imenu upravitelja ali skrbnika. Transakcije so narejeni na račun premoženja, ki je predmet pogodbe. Upravljanje upravičen do odškodnine. Stanje njegovega plačila določi v pogodbi. Poleg tega, je upravičen do povračila stroškov, ki jih izvajajo v upravljanju zaupanja, na stroške zadevnega premoženja. Ta pravica ne more biti pogojena z prejema dohodka iz poslov.

dolžnosti

Guverner vodi evidenco vrednostnih papirjev, ki deluje kot predmete svojega delovanja, kakor tudi za vsako pogodbo. Po lastni presoji, strokovni udeleženec izvaja vse pravice, določene s finančnimi instrumenti. Mejne vrednosti pogodbe, se lahko dajo na upravljanje premoženja. Na primer, uresničevanje pravice do glasovanja. Če ni omejeno na nadzor, ki deluje na lastništvo vrednostnih papirjev. V odsotnosti pravico do uveljavljanja glasovalnih na skupščini imetnikov finančnih instrumentov in naložbenih enot profesionalni udeleženec mora zagotoviti informacije o ustanovitelju pogodbe za pripravo seznama subjektov, ki imajo to sposobnost. Komentiral normativni akt, s sedežem in druge dajatve. Še posebej, na zahtevo vodje ustanovitelja kaže depozitarja izvajanja prvega glasovanja.

prenos agenta

On je pritegnila registrar, ki vodi register imetnikov finančnih instrumentov za izvajanje nalog. Subjekt izvaja ustrezne postopke, ki temeljijo na pogodbi in pooblaščenca. V okviru dejavnosti agenta za prenos je treba navesti, da delajo za in v imenu tajnika, predložiti vse potrebne dokumente, da zainteresiranim strankam.

pravice

So predpisane v pogodbi in pooblastila. Vključujejo interesne skupine imajo pravico do:

1. Bodite dokumentacijo, potrebno za izvedbo operacij v registru.
2. Registriranim osebam in druge izjave l / s, obvestila in druge informacije, ki jih je registrar.

dolžnosti

Izvajalci ukrepa morajo:

1. Sprejmejo ustrezne ukrepe za identifikacijo posameznikov, ki predložijo dokumente, potrebne za opravljanje dejavnosti v register.
2. Omogočajo dostop do evidenc registratorjev materialov na njegovo zahtevo.
3. Spoštuje zaupnost informacij, pridobljenih pri opravljanju poslov.
4. Opravite mandate predstavnikov registriranih oseb.
5. Potrditi podpisov fizičnih oseb v skladu s pravili, ki jih centralne banke.
6. V skladu z drugimi zahtevami, ki jih centralne banke.

Izračun obdobju poslovanja v register ali za neuspeh pri njihovem izvajanju se začne z datumom vpletenimi strankami na ustrezno dokumentacijo in avtoriteto. Posrednik za prenos in snemalnik v interakciji morajo izmenjati informacije in gradiva v elektronski obliki.

Pravila za posredovanje informacij

V zvezi z zahtevo, dolžna o finančni instrumenti (izdajatelja), nominalni imetnik vrednostnih papirjev ali oseba, ki je odgovorna za centralizirano shranjevanje, morajo predložiti seznam lastnikov. Zgrajena je na datum, določen v zahtevi. Izdajatelj lahko navede to zahtevo, če je določba tega seznama je potrebno za izvajanje obveznosti, določene v zvezni zakonodaji. Ta seznam se pošlje v roku petnajstih dni od dneva prejema zahtevka. Če je datum določen v zahtevi, je najpozneje koledar njegovega prejema, se obdobje izračuna od datuma, navedenega v obvestilu.

Seznam vsebine

je treba opredeliti lastniki seznama:

1. Poglej vrsta (kategorija) finančnih instrumentov in podatki, ki omogočajo njihovo identifikacijo.
2. Izdajatelj informacije.
3. Informacije o lastniki vrednostnih papirjev, vključno s tujimi podjetji, ki ni pravna oseba, v skladu z zakoni države, v kateri je bila družba ustanovljena, pa tudi drugi subjekti, ki izvajajo pravice iz finančnih instrumentov, in osebe, ki so jih naredili. Informacije o preteklosti ne smejo biti vključeni v seznam. To je dovoljeno pod določenimi pogoji. Še posebej, oseba, ki uveljavlja pravice iz finančnih instrumentov, je družba za upravljanje z naložbami vzajemnega sklada ali tuje organizacije, ki sodelujejo v kolektivnih / kolektivnih naložbenih shem, tako brez in z ustanovitvijo pravne osebe, če je število udeležencev je več kot 50.
4. Podatki o osebah, katerih pravice do finančnih instrumentov, ki se v državno blagajno l / s izdajatelja, depozita in drugih računov, kot je opredeljena v drugi FZ, če ti subjekti ne izvajajo na voljo pravnih možnosti.
5. Podatke, ki omogočajo identifikacijo iz prejšnjih dveh odstavkov oseb. Seznam vključuje število delnic v lasti njih.
6. Mednarodna identifikacijska številka subjekta, ki opravlja registracijo pravic do finančnih instrumentov, organizacij in posameznikov, navedenih v pogl. 3-4, vključno s tujimi imetnika kandidat in tuje podjetje, ki ima pravico do prehodnih pravil in računovodstva.
7. Podatki o osebah, ki ne morejo zagotoviti informacije za oblikovanje seznama, kot tudi števila vrednostnih papirjev, za katere je bilo pridobljeno nobenih informacij.
8. Podatki o številu finančnih instrumentov, ki so vključeni v račune neznanih predmetov.

zaključek

Tajnik lahko zahteva registrirane subjekte, in depozitarja - vlagateljev, če delujejo kot kandidati (tudi tuje), zagotavljanje informacij za izgradnjo sezname za določen datum pri pripravi zgoraj omenjeno zahtevo. Oseba, ki odpre račun, mora zagotoviti potrebne podatke za popis. Predmet izvajanja pravice na finančnih instrumentov v imenu drugih udeležencev, na zahtevo evidence registratorjev ali vodenja depo, naj pošljejo zahtevane podatke za ustvarjanje seznama lastnikov.